New York Eyaleti Finansal Hizmetler Departmanı, kripto parayla ilgili birinci yaptırım hareketinde, kara para aklama ve siber güvenlik standartlarını ihlal ettiği teziyle çevrimiçi aracı kurum Robinhood Markets Inc.’in kripto para ticareti yan kuruluşuna 30 milyon dolar para cezası verdi.
Robinhood Crypto, 30 milyon dolar para cezasına çarptırıldı!
The Wall Street Journal tarafından yayınlanan bir rapora nazaran, New York eyaletinin mali düzenleyicisi 2 Ağustos’ta Robinhood Crypto LLC’nin uyumlu kara para aklama ve siber güvenlik tedbirlerini sürdürüp onaylamadığını duyurdu.
Robinhood, şirketin NYDFS tarafından dayatılan ihtiyaçlara ne ölçüde uyduğunu ve uygunlaştırma uğraşlarını gözden geçirmek için dışarıdan bir danışman tutmak zorunda kalacaktır.
Robinhood’un önemli zayıf tarafları olduğu tespit edildi
Robinhood’daki önemli kusurlar, bir kontrol imtihanı ve müteakip bir icra soruşturması yapıldıktan sonra keşfedildi.
Düzenleyici kuruma nazaran, şirketin ahenk sistemlerinin idaresi ve denetimi yetersizdi ve bu da başarısızlıklara yol açtı.
Bunlar ortasında, bilhassa şirket süratle büyüdükçe meseleleri ağırlaştıran bir ahenk kültürü oluşturma ve sürdürme ve programlara uygun kaynakları ayırmadaki başarısızlıklar dahildir. Öteki başarısızlıklar, programlara kâfi kaynak tahsis edilememesidir.
Robinhood’un Dava ve Düzenleyici Uygulamadan Sorumlu Genel Danışman Yardımcısı Cheryl Crumpton ise Salı günü yaptığı açıklamada şunları söyledi:
“Sektör başkanı yasal, uyumluluk ve siber güvenlik programları oluşturma konusunda kıymetli ilerleme kaydettik ve müşterilerimize en düzgün hizmeti vermek için bu çalışmaya öncelik vermeye devam edeceğiz.”
Şirket tarafından geçen yıl yapılan açıklamalara nazaran, 2020 yılında yürütülen ve “öncelikle kara para aklama ve siber güvenlikle ilgili problemlere odaklanan” bir soruşturma, şirketin bir dizi düzenleyici standardı ihlal ettiğini ortaya çıkardı.
Bir yıl evvel Menkul Değerler ve Borsa Komitesine sunulan evrakta, şirketin ihlalin potansiyel mali tesirine ait birinci iddiası en az 10 milyon dolardı, lakin para cezası nihayetinde 30 milyon dolara yükseltildi.
